河南省市場(chǎng)監督管理局

　　關(guān)于貫徹執行《特種設備生產(chǎn)與充裝單位許可規則》若干意見(jiàn)的通知（征求意見(jiàn)稿）

各省轄市、濟源示范區，各省直管縣（市）市場(chǎng)監督管理局，有關(guān)單位:

　　為認真貫徹執行《特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可規則》(TSG07-2019，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《許可規則》)《市場(chǎng)監管總局辦公廳關(guān)于特種設備行政許可有關(guān)事項的實(shí)施意見(jiàn)》(市監特設〔2019〕32號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》)和《市場(chǎng)監督管理行政許可程序暫行規定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第16號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》），進(jìn)一步規范全省特種設備行政許可,提升行政許可質(zhì)量和效率，推動(dòng)行政許可改革,現就特種設備行政許可有關(guān)事項提出如下要求，請貫徹執行。

　　一、許可實(shí)施

　　負責特種設備行政許可的發(fā)證機關(guān)（包括受理機構、鑒定評審機構、審批機構）按照職責分工，依據《特種設備生產(chǎn)單位許可目錄》 (市場(chǎng)監管總局公告2019年第3號)《許可規則》《實(shí)施意見(jiàn)》《暫行規定》以及有關(guān)法律法規規定要求，依法依規開(kāi)展特種設備行政許可的申請受理、鑒定評審和審批發(fā)證工作。

　　二、許可申請

　　（一）申請方式

　　按照省政府“一網(wǎng)通辦”要求，申請采用網(wǎng)上填報、無(wú)紙申報的方式。網(wǎng)上所提交的材料應是原件的掃描件，若是復印件，應加蓋單位印章。網(wǎng)上提交日期即為受理機構收到申請材料的日期。

　　（二）申請書(shū)填寫(xiě)

　　按照國家市場(chǎng)監管總局或省市場(chǎng)監督管理局公布的申請書(shū)格式和填寫(xiě)說(shuō)明規范填寫(xiě)，做到項目齊全、內容真實(shí)。

　　（三）有關(guān)規定

　　1.2019年6月1日后，所有許可的申請、受理、鑒定評審、審批及許可證書(shū)的發(fā)放均應按新《許可規則》執行。

　　2.同一單位申請不同產(chǎn)品類(lèi)別（或不同環(huán)節）的許可，應當分別向對應的發(fā)證機關(guān)提出申請。

　　3.持證單位在其許可證有效期屆滿(mǎn)前0-6個(gè)月提出換證申請的，應當書(shū)面說(shuō)明理由；同時(shí)，承諾在原許可證有效期屆滿(mǎn)后、沒(méi)有取得新的許可證前不從事許可范圍內的生產(chǎn)或充裝活動(dòng)。

　　4.持證單位在其許可證有效期屆滿(mǎn)后提出換證申請的，按照首次申請處理。

　　5.持證單位在許可證有效期屆滿(mǎn)前12個(gè)月，由于變更、增項等原因需要提前換證時(shí)，可向受理機構提出提前換證申請，并說(shuō)明理由。提前換證不得采用自我聲明承諾換證。新許可證有效期按照許可證簽發(fā)之日起重新計算。

　　6. 原許可證持證單位，如果其持證項目符合《實(shí)施意見(jiàn)》附件1規定，可按換證或變更提出申請，對原許可證進(jìn)行變更（轉換）；否則，應按新取證（或增項）申請。

　　三、受理

　　（一）審查與受理

　　受理機構收到申請資料后，應當在5個(gè)工作日內，對于資料齊全、符合法定形式的，予以受理并出具《特種設備行政許可受理決定書(shū)》（見(jiàn)附件1）；對于申請資料不齊全或者不符合法定形式的，應一次性告知全部補正內容，并出具《特種設備行政許可申請材料補正告知書(shū)》（見(jiàn)附件2）；對于具有《許可規則》3.3.3條規定情形之一的，發(fā)出《特種設備行政許可不予受理決定書(shū)》（見(jiàn)附件3）。

　　受理機構可依據總局或省局作業(yè)人員公示系統或人事部門(mén)學(xué)歷、職稱(chēng)公示平臺，對申請單位人員的持證情況進(jìn)行抽查，發(fā)現技術(shù)人員學(xué)歷、職稱(chēng)造假或者作業(yè)人員，按申請單位提供虛假申請資料處理，直接做出不予受理決定。

　　以上文書(shū)以電子形式出具。依申請單位申請，受理機構應出具書(shū)面文書(shū)。

　　（二）申請信息變更

　　申請單位的申請已經(jīng)受理，在鑒定評審之前發(fā)生《許可規則》3.3.4條規定情況時(shí)，應向受理機構重新提出申請或變更申請。

　　1.重新提出申請。申請單位變更制造（充裝）地址或許可子項目，應重新提出申請；同時(shí)，應填寫(xiě)《特種設備行政許可終止申請表》（見(jiàn)附件4），向審批機構提出終止原許可申請，審批機構應依法終止原許可申請，并出具《特種設備行政許可終止辦理決定書(shū)》（見(jiàn)附件5）。

　　2.提出變更申請。申請單位發(fā)生《許可規則》3.3.4條其它變更情況時(shí)，應填寫(xiě)《特種設備行政許可信息變更申請表》（見(jiàn)附件6），向原受理機構提出變更申請；符合要求的，由原受理機構在變更申請表上填寫(xiě)受理意見(jiàn)或者出具變更的受理決定書(shū)。

　　（三）受理有效期

　　鑒定評審工作（含整改時(shí)間）應自受理決定書(shū)簽發(fā)之日起 1年內完成，逾期未完成鑒定評審，原受理決定書(shū)自動(dòng)失效。2019年6月1日前受理的申請，按照本條規定執行。由于試安裝或其他不可抗力原因，申請單位未在規定時(shí)間內完成鑒定評審工作，可以在受理決定書(shū)期滿(mǎn)前向發(fā)證機關(guān)提出最多一次延期申請，延長(cháng)期限不得超過(guò)6個(gè)月。

　　四、鑒定評審

　　（一）評審委托

　　1.受理機構在出具《受理決定書(shū)》時(shí)，按照不連續、隨機原則委托評審機構。評審機構不得對同一申請單位的同一許可項目進(jìn)行連續評審。

　　2.評審機構應于《受理決定書(shū)》簽發(fā)之日起2個(gè)工作日內確認是否接受委托。確有原因無(wú)法承擔委托任務(wù)的，應說(shuō)明具體原因。

　　3.申請單位認為委托的評審機構存在以下情況之一，應當在收到《受理決定書(shū)》后2個(gè)工作日內，向審批機構提出更換評審機構書(shū)面申請。如情況屬實(shí)，應更換評審機構。

　?。?）評審單位與上次評審單位重復；

　?。?）評審單位存在違反評審紀律的行為；

　?。?）評審單位不利于鑒定評審的公正性；

　?。?）評審單位不能保護申請單位的商業(yè)秘密。

　　4.申請單位和被委托的評審機構未在規定期限內提出異議，視為同意。

　　（二）鑒定評審組織

　　1.評審告知

　　評審機構應當在實(shí)施鑒定評審5個(gè)工作日前書(shū)面通知申請單位，同時(shí)抄報審批機構和地方特種設備安全監察機構。

　　2.評審方式

　　評審機構應制定評審方案，優(yōu)化評審過(guò)程?，F場(chǎng)評審人數一般為2至3人，現場(chǎng)評審應在2至3日內完成。

　　3.申請回避

　　申請單位認為評審組的組成不利于評審的公正性或者不能保護申請單位的商業(yè)秘密時(shí)，應在評審前向評審機構提出書(shū)面變更申請。如情況屬實(shí)，評審機構應當對鑒定評審人員予以重新安排。

　　（三）現場(chǎng)鑒定評審

　　1.首次會(huì )議

　　會(huì )議由評審組組長(cháng)主持。評審組要聽(tīng)取申請單位關(guān)于?。〒Q）證自查情況匯報，聽(tīng)?。ㄕ髑螅┑胤教胤N設備安全監察機構代表對申請單位的安全監察意見(jiàn)。法定代表人（主要負責人）、技術(shù)負責人、質(zhì)量保證工程師必須參會(huì )，各質(zhì)量控制責任系統負責人、技術(shù)人員、項目負責人、檢驗人員等應參會(huì )，參會(huì )人員應簽到。

　　2.人員評審

　　應從申請單位《特種設備許可管理、專(zhuān)業(yè)、作業(yè)人員一覽表》中隨機抽查，主要檢查申請單位是否按人建立檔案，檔案內容是否齊全，人員教育培訓是否到位。應按照《許可規則》M1.2.2和專(zhuān)項條件中對質(zhì)量保證體系人員要求，對法定代表人（主要負責人）、技術(shù)負責人、質(zhì)量保證體系人員等管理人員進(jìn)行書(shū)面或座談考核，并做好記錄。

　　評審機構應對質(zhì)量保證體系責任人員的職稱(chēng)、學(xué)歷和工作經(jīng)歷逐一確認。質(zhì)量控制系統責任人員最多只能擔任兩個(gè)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統責任人員，現場(chǎng)施工與檢驗試驗、材料與理化、焊接與無(wú)損檢測等質(zhì)量控制系統責任人員不得相互兼任；《許可規則》對質(zhì)量控制系統責任人員的任職資格有明確要求的，從其規定；沒(méi)有明確要求的，一般由申請單位的技術(shù)人員擔任。

　　3.設備設施評審

　　應從申請單位《主要生產(chǎn)設備和檢驗檢測儀器臺賬》中隨機抽查，主要檢查申請單位是否按臺建立檔案，檔案內容是否齊全，設備管理是否規范。應對與特種設備許可有關(guān)的特種設備使用管理情況進(jìn)行評審，在用特種設備應逐臺建立設備檔案，有使用登記證且在檢驗有效期內。

　　4.生產(chǎn)業(yè)績(jì)評審

　　應從申請單位《產(chǎn)品（施工）臺賬》中隨機抽取產(chǎn)品進(jìn)行評審，抽取產(chǎn)品應有代表性。主要檢查申請單位是否按臺建立產(chǎn)品（施工）檔案，是否有專(zhuān)門(mén)檔案存放場(chǎng)所，檔案存放和保管是否符合檔案管理有關(guān)規定，生產(chǎn)業(yè)績(jì)是否滿(mǎn)足許可要求。

　　5.關(guān)于評審資料上報

　　采用網(wǎng)上和紙質(zhì)同時(shí)上報方式。評審機構應于上傳網(wǎng)上之日起2個(gè)工作日內，將紙質(zhì)評審材料送達審批機構。紙質(zhì)評審材料應裝訂成冊。

　　上報的評審材料應包括：行政許可發(fā)證信息匯總表、申請書(shū)、受理決定書(shū)、鑒定評審報告、存在問(wèn)題整改報告（需要整改時(shí)提供）和其它與許可有關(guān)的必要證明、說(shuō)明材料。

　　（四）現場(chǎng)監督

　　發(fā)證機關(guān)和地方特種設備安全監察機構可派特種設備安全監察員對鑒定評審工作進(jìn)行現場(chǎng)監督，監察員不參與評審、不得影響評審結論，發(fā)現問(wèn)題應向發(fā)證機關(guān)書(shū)面報告。

　　五、審查與發(fā)證

　　（一）審批時(shí)限

　　審批機構在收到鑒定評審機構上報的鑒定評審報告和相關(guān)資料后，應在發(fā)證機關(guān)承諾的時(shí)限（10工作日）內，對鑒定評審報告和相關(guān)資料進(jìn)行審查，符合發(fā)證條件的，向申請單位辦法相應許可證；不符合發(fā)證條件的，向申請單位發(fā)出《特種設備不予許可決定書(shū)》。由于特殊原因，需要延長(cháng)審批時(shí)限的，應經(jīng)發(fā)證機關(guān)主管領(lǐng)導同意，且審批時(shí)限最長(cháng)不得超過(guò)《許可規則》規定的20個(gè)工作日。

　　審批時(shí)限自評審材料上傳之日起計算。經(jīng)審查，評審材料如需補正的，審批機構應在5個(gè)工作日內一次性書(shū)面告知應補正的全部?jì)热?，審批時(shí)限從再次上傳之日起重新計算。

　　（二）有效期計算

　　1.首次取證時(shí)，許可證有效期自簽發(fā)之日起計算。

　　2.許可證延續時(shí)，在原許可證有效期屆滿(mǎn)前完成換證的,新許可證有效期從原許可證有效期屆滿(mǎn)次日起計算;在原許可證有效期屆滿(mǎn)未完成換證的，按許可證簽發(fā)之日起計算。

　　3.許可證增項、補發(fā)、變更（許可級別改變和許可機關(guān)改變除外）時(shí),新許可證書(shū)有效期按照原許可證執行，原許可證由審批機構負責收回。

　　4.許可子項目級別改變、許可機關(guān)改變的以及地址搬遷后不在原發(fā)證機關(guān)轄區的,新許可證有效期自簽發(fā)之日起重新計算。

　　六、許可證變更

　　（一）審查方式

　　一般采用資料審查方式。持證單位申請變更時(shí)，應經(jīng)自查滿(mǎn)足許可條件，并提交《特種設備生產(chǎn)單位重點(diǎn)許可條件自查表》（內容和格式由省局統一制定）或自查報告；自查報告應經(jīng)申請單位法定代表人或主要負責人簽字，并加蓋單位公章。

　　經(jīng)審查，審批機構認為需要現場(chǎng)核實(shí)的，可直接派人或委托當地特種設備安全監察機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查確認。對于持證單位搬遷后不再原發(fā)證機關(guān)轄區內、制造（充裝）地址搬遷、提高許可參數級別、以及制造（充裝）地址注銷(xiāo)可能導致申請單位不再滿(mǎn)足許可條件等變更，應進(jìn)行鑒定評審。

　　（二）單位名稱(chēng)改變

　　申請單位應按照《許可規則》3.6.2.2條提出申請，同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

　　1.不改變企業(yè)法人的單位名稱(chēng)改變

　　申請單位應以變更后的單位名稱(chēng)重新任命質(zhì)量保證體系人員，聘用有關(guān)作業(yè)人員，修訂頒布質(zhì)量保證體系文件和有關(guān)記錄表卡。

　　2.改變企業(yè)法人的單位名稱(chēng)改變

　　由于企業(yè)改制、資產(chǎn)重組等原因，原持證單位需要將所持有的許可證變更到其它單位名下時(shí)，原持證單位應在新單位占有股份，以新單位名義申請變更。申請單位應提供改制文件或重組協(xié)議等證明文件，證明文件應能證明原持證單位同意以與許可有關(guān)的全部資源（包括人員、場(chǎng)地、設備設施、技術(shù)資料等）整編制劃入新單位，新單位對原持證單位重組前生產(chǎn)設備（限許可范圍內）的質(zhì)量安全負責，并依法承擔有關(guān)法律責任。

　　（三）原許可證書(shū)變更

　　1.原許可證書(shū)使用

　　2019年5月31日前（含5月31日）發(fā)放的特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原許可證書(shū)）在原許可范圍和有效期內繼續有效。原許可證持證單位申請換證、變更、增項、補正時(shí)，應按新《許可規則》要求進(jìn)行。

　　2.原許可證書(shū)變更（轉換）

　　申請單位應向受理機構提出變更申請，同時(shí)提供以下申請材料：

　?。?）《特種設備許可證變更申請表》（見(jiàn)附件7）

　?。?）《特種設備新舊生產(chǎn)單位許可項目變更（轉換）對照表》（見(jiàn)附件8）；

　?。?）《特種設備生產(chǎn)單位重點(diǎn)許可條件自查表》或自查報告；

　?。?）原生產(chǎn)許可證原件。

　　審批機構依據《實(shí)施意見(jiàn)》附件1《新舊生產(chǎn)單位許可項目對應表》，對原許可證書(shū)進(jìn)行變更；不符合《實(shí)施意見(jiàn)》附件1規定的，應對許可范圍進(jìn)行限制。

　　3.發(fā)證機關(guān)改變

　　對原由總局實(shí)施、按新許可要求由省局實(shí)施的許可項目，申請單位申請變更時(shí)應填寫(xiě)《特種設備生產(chǎn)許可申請書(shū)》，其它申請資料按照許可證變更要求提交；如果申請單位同時(shí)持有省局頒發(fā)相應許可證，應按“增項”同時(shí)提出申請；如果僅持有總局頒發(fā)許可證，應按“首次”提出申請。新許可證許可范圍按照新《許可規則》和《實(shí)施意見(jiàn)》進(jìn)行變更，有效期與原許可證一致。申請單位應在取得新的許可后向總局辦理注銷(xiāo)手續。

　　七、自我聲明承諾換證

　　持證單位符合《許可規則》3.6.3.2條規定條件，在其許可證有效期屆滿(mǎn)前，可以通過(guò)提交持續滿(mǎn)足許可要求的自我聲明承諾書(shū)等資料，向發(fā)證機關(guān)申請免鑒定評審直接換證。需提交如下申請資料：

　?。?）特種設備生產(chǎn)許可發(fā)證信息匯總表（見(jiàn)附件9）

　?。?）自我聲明承諾書(shū)（見(jiàn)附件10）

　?。?）《特種設備新舊生產(chǎn)單位許可項目變更（轉換）對照表》（僅限原許可證持證單位提供）

　?。?）《特種設備生產(chǎn)單位重點(diǎn)許可條件自查表》

　?。?）特種設備生產(chǎn)單位主要生產(chǎn)業(yè)績(jì)表（見(jiàn)附件11）

　　以上資料可以和換證申請同時(shí)提交。

　　持證單位不得連續兩次申請自我聲明承諾換證;取得電梯中自動(dòng)扶梯、自動(dòng)人行道制造許可和大型游樂(lè )設施中水上游樂(lè )設施、無(wú)動(dòng)力游樂(lè )設施制造許可的，換證時(shí)應進(jìn)行鑒定評審，不允許申請自我聲明承諾換證;取得A級乘客電梯制造許可和A級安裝、改造、維修許可的，換取A1級證書(shū)時(shí)，換證時(shí)應進(jìn)行鑒定評審，不允許申請自我聲明承諾換證。

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　　八、其它有關(guān)規定

　?。ㄒ唬┰S可證補發(fā)

　　1.許可證遺失或者損壞需要補發(fā)的，申請單位應填寫(xiě)《特種設備許可（核準）證補發(fā)申請表》《見(jiàn)附件12》向原發(fā)證機關(guān)受理機構提出補證申請。

　　2.補發(fā)的新許可證上增加補證日期，原證書(shū)編號、發(fā)證日期和有效期保持不變。

　　（二）延期換證

　　制造、充裝單位在其許可證有效期屆滿(mǎn)前，因改制、技術(shù)改造或者批準的制造、充裝場(chǎng)地搬遷等需要延期換證的，應當提前6個(gè)月向發(fā)證機關(guān)提出延期換證申請，經(jīng)批準后可以延期換證，延長(cháng)的有效期不得超過(guò)1年。

　　（三）壓力容器生產(chǎn)單位許可

　　1.壓力容器制造許可證的限制范圍

　　根據企業(yè)申請，可以對產(chǎn)品品種或部件、材料、制造方法、用途等進(jìn)行限制。

　　2.試設計文件

　　D級壓力容器試設計文件不少于4套，包含熱交換器、塔式容器、儲存（分離）容器和反應容器各1套；試制造產(chǎn)品1臺，按照《固定式壓力容器安全技術(shù)監察規程》分類(lèi)向下覆蓋產(chǎn)品范圍；壓力容器制造單位同時(shí)設計本單位制造的壓力容器，應當按照許可規則附件C1.3條進(jìn)行試設計，試設計文件不可以用于制造，也不可以用于試制造。

　　3.超大型中低壓容器現場(chǎng)制造許可

　　具備A2級或D級壓力容器制造資質(zhì)的單位,按照《許可規則》3.6.1.2條規定，申請增項。由制造地監檢機構對申請單位的A3條件進(jìn)行核查并出具核查報告。

　　（四）氣瓶充裝單位許可

　　1.氣瓶充裝單位應當具備充裝介質(zhì)的儲存能力，具有符合以下規定數量且辦理使用登記的自有產(chǎn)權氣瓶或托管氣瓶（車(chē)用氣瓶、非重復充裝氣瓶、呼吸用氣瓶除外）。

　?。?）民用液化石油氣瓶≥3000只；

　?。?）氧、氮、氬、二氧化碳、溶解乙炔等工業(yè)用氣瓶≥1000只。

　　2.氣瓶充裝單位在同一城市存在多家分公司的，技術(shù)負責人可以是同一人。

　　（五）機電類(lèi)特種設備生產(chǎn)單位許可

　　1.電梯生產(chǎn)單位許可條件中對持電梯修理作業(yè)資格證有年限要求的，從首次取證日期開(kāi)始計算。

　　2.技術(shù)負責人與質(zhì)保工程師可兼職。

　　3.2019年6月1日已辦理安裝告知的試安裝工程繼續有效，但必須在申請受理決定后一年之內完成全部鑒定評審和整改工作。

　　4.電梯、起重機械、大型游樂(lè )設施的試制造樣機和試安裝樣機應能夠體現并驗證申請單位的制造（安裝）和檢驗能力，樣機的制造（安裝）工藝應包括質(zhì)量保證體系主要控制要素，且覆蓋制造（安裝）過(guò)程主要工序。試制造（安裝）前，申請單位應將試制造（安裝）樣機及其安裝場(chǎng)所報受委托評審機構，評審機構應對樣機的代表性提出意見(jiàn)并進(jìn)行確認?，F場(chǎng)評審時(shí)，應對樣機的質(zhì)量安全性能進(jìn)行檢查。對安裝在使用單位的樣機，在其安裝過(guò)程經(jīng)監督檢驗合格并取得監督檢驗證書(shū)的情況下，可以不對樣機進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

　?。┍就ㄖ缗c國家、市場(chǎng)監管總局和省政府行政許可有關(guān)要求不一致的，以國家、市場(chǎng)監管總局和省政府行政許可有關(guān)要求為準。

20200110貫徹特種設備生許可通知附件.docx

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